Değerlendirme metodolojisi
Sınıfın nasıl belirlendiğini, eksik bilginin nasıl gösterildiğini ve uzman kararının hangi sınırlar içinde verildiğini açıklıyoruz.
Sonuç
Sonuç üç göstergeyle verilir
Sınıf
A · B · C · D
Hangi koşullarla çalışılabileceğini söyler. Kritik bilgi eksikse sınıf verilmez: Değerlendirilemedi.
Bilgi yeterliliği
Yüksek · Orta · Düşük
Değerlendirmenin ne kadarının cevap ve belgeye dayandığını gösterir. Eksikler gizlenmez, raporda listelenir.
Boyut profili
Güçlü · Yeterli · Zayıf
Her boyutun düzeyi ayrı gösterilir; güçlü yönler ve giderilmesi gereken konular görünür.
Sayısal puan panelde ve rapor kapağında gösterilmez; yalnızca raporun metodoloji bölümünde yer alır. Uzman yargısına dayalı bir modelde küçük puan farkları anlamlı değildir; karar sınıf ve koşullar üzerinden verilir.
Hesap
Sınıf nasıl belirlenir?
- 1
Cevap ve belgeler
Her soru yazılı ölçütle beş düzeyde değerlendirilir. “Bilmiyorum” ve “bilgi verilmedi” cevapları puan almaz ve bilgi yeterliliğini düşürür; “uygulanamaz” hesaba girmez.
- 2
Boyut düzeyi
Her boyutun düzeyi sorularından hesaplanır: Güçlü, Yeterli ya da Zayıf. Kritik bir boyut değerlendirilemezse sınıf verilmez.
- 3
Ağırlıklı sonuç
Boyutlar hizmete göre belirlenen ağırlıklarla birleştirilir ve önerilen sınıf çıkar. Değerlendirilemeyen kritik olmayan boyutun ağırlığı diğerlerine dağıtılır.
- 4
Tavan kuralları
Ciddi bulgular ortalamayla telafi edilmez: tetiklenen kural, sınıfın ulaşabileceği en iyi düzeyi sınırlar.
- 5
Uzman değerlendirmesi
GRC uzmanı boyut düzeylerini ve sınıfı sınırlı ölçüde, yazılı gerekçeyle düzeltebilir. Tavanı yalnızca onaylayıcı, yazılı gerekçeyle kaldırabilir.
- 6
Onay ve teslim
Rapor ayrı bir onaylayıcının kontrolünden sonra sürüm olarak kilitlenir, doğrulama koduyla yayımlanır. Sonraki değişiklik yeni sürümle yapılır.
Tavan kuralları
Ciddi bulgular sınıfı sınırlar
Ortak kurallar aşağıdadır. Hizmetlere özgü ek kurallar da vardır; örneğin tedarikçide yaptırım listesi eşleşmesi ve CBAM verisi, franchise'ta kira ve personel giderinin ciroya oranı.
Otomatik D sınıfı yoktur. İki ayrı ciddi bulgu birlikte tetiklenirse uzman D sınıfını değerlendirmek ve kararını gerekçelendirmek zorundadır. Belge şüphesi suçlama olarak raporlanmaz.
Bilgi yeterliliği
Eksik bilgi puanın içinde kaybolmaz
Yüksek
Zorunlu belgeler tam ve soruların en az %90'ı cevaplanmış
Orta
Soruların %70–89'u cevaplanmış ya da bazı zorunlu belgeler eksik
Düşük
Soruların %70'inden azı cevaplanmış; sınıf en iyi B ile sınırlanır
Sınırlar
Raporun ne olduğu, ne olmadığı
Rapor
- Verilen bilgi ve belgelere, onaylanan kapsama ve rapor tarihine dayanan bir uzman görüşüdür.
- Hangi bilginin beyana, hangisinin belgeye ya da teyide dayandığını yazar.
- Kararı destekler; nihai ticari karar raporu isteyen kuruma aittir.
Rapor değildir
- Kredi derecelendirmesi, bağımsız denetim ya da hukuki görüş değildir.
- Temerrüt olasılığı ya da gelecekteki performans tahmini içermez.
- Bir mevzuata uygunluk sertifikası değildir.
Model eşikleri başlangıç değerleridir ve geçmiş dosyalarla yapılan pilot çalışmayla kalibre edilir. Her model değişikliği yeni bir sürümdür; daha önce teslim edilen raporlar kendi sürümleriyle kalır.
Değerlendirme için başvurun
Başvuru bağlayıcı değildir. GRC ekibi kapsamı inceler; bedel ve süre yazılı teklifle iletilir. Sorularınız için sales@grcmngmnt.com.
Aydınlatma metniKullanım koşullarıRapor doğrulamaPanele giriş